روابط سرمایه گذار: سوالات متداول

مورگان استنلی با قرار دادن مشتریان در اولویت، رهبری با ایده‌های استثنایی، انجام کار درست، بازپرداخت و تعهد به تنوع و شمول، قصد دارد امروز نتایج را ارائه دهد، در حالی که اهداف استراتژیک را برای آینده تعیین می‌کند.

سهامداران

مبنای مالیاتی در سهام دریافتی در Eaton Vance Acquisition

سوال: به عنوان یک سهامدار سابق ایتون ونس، چگونه مبنای مالیاتی خود را در سهام مورگان استنلی که در خرید ایتون ونس دریافت کردم، تعیین کنم؟

پاسخ: در 8 اکتبر 2020، مورگان استنلی موافقت خود را با خرید Eaton Vance Corp. (Eaton Vance) اعلام کرد. پس از بسته شدن خرید، ایتون ونس با یک شرکت تابعه کاملاً تحت مالکیت مورگان استنلی ادغام شد. این خرید در 1 مارس 2021 تکمیل شد.

لطفاً به سند زیر، فرم 8937 (گزارش اقدامات سازمانی مؤثر بر اوراق بهادار) مراجعه کنید: فرم 8937 + پیوست به فرم 8937

این اطلاعات برای اهداف توضیحی است و به عنوان مشاوره مالیاتی در نظر گرفته نشده است. شما باید با مشاور مالیاتی خود در مورد پیامدهای مالیاتی خاص معامله تحت قوانین مالیاتی فدرال، ایالتی، محلی و خارجی ایالات متحده مشورت کنید.

مبنای مالیاتی در سهام دریافتی در خرید E*TRADE

سوال: به عنوان یک سهامدار سابق E*Trade، چگونه مبنای مالیاتی خود را در سهام مورگان استنلی که در خرید E*TRADE دریافت کردم تعیین کنم؟

پاسخ: در 20 فوریه 2020، مورگان استنلی موافقت خود را با خرید شرکت مالی E*TRADE (E*TRADE) اعلام کرد. پس از بسته شدن خرید، E*TRADE با یک شرکت تابعه کاملاً تحت مالکیت مورگان استنلی ادغام شد. این خرید در 2 اکتبر 2020 تکمیل شد.

لطفاً به سند زیر، فرم 8937 (گزارش اقدامات سازمانی مؤثر بر اوراق بهادار) مراجعه کنید: فرم 8937 + پیوست به فرم 8937

این اطلاعات برای اهداف توضیحی است و به عنوان مشاوره مالیاتی در نظر گرفته نشده است. شما باید با مشاور مالیاتی خود در مورد پیامدهای مالیاتی خاص معامله تحت قوانین مالیاتی فدرال، ایالتی، محلی و خارجی ایالات متحده مشورت کنید.

انتقال سهام مورگان استنلی

سوال: چگونه سهام مورگان استنلی را از یک سهامدار به سهامدار دیگر منتقل کنم؟

پاسخ: لطفاً با نماینده انتقال ما، Broadridge به شماره 1-800-622-2393 تماس بگیرید یا به آدرس زیر بنویسید:

تماس با ما از طریق Regular Mail Broadridge Corporate Issuer Solutions PO Box 1342 Brentwood, NY 11717 تلفن: 1-800-622-2393 فکس: 215-553-5402 ایمیل: msshareholder@broadridge. com

تماس با ما از طریق پست شبانه Broadridge Shareholder Services c/o Broadridge Corporate Issuer Solutions 1155 Long Island Avenue Edgewood NY 11717-8309

تغییر آدرس برای سود سهام من و اشتراک حساب با مورگان استنلی

سوال: من سهامدار مورگان استنلی هستم. چگونه می توانم آدرس خود را برای چک های سود سهام، گزارش سالانه به سهامداران و سایر اطلاعات شرکت تغییر دهم؟

پاسخ: لطفاً با نماینده انتقال ما، Broadridge به شماره 1-800-622-2393 تماس بگیرید یا به آدرس زیر بنویسید:

Broadridge Corporate Issuer Solutions PO Box 1342 Brentwood, NY 11717 تلفن: 1-800-622-2393 فکس: 215-553-5402 ایمیل: msshareholder@broadridge. com

توجه: اگر نیاز به تغییر آدرس خود با حساب کارگزاری مورگان استنلی دارید، لطفاً با مشاور مالی یا شعبه خود تماس بگیرید.

برنامه خرید مستقیم سهام و سرمایه گذاری مجدد سود سهام (DRIP)

سوال: من می خواهم در طرح خرید مستقیم سهام و سرمایه گذاری مجدد سود سهام شما ثبت نام کنم. چگونه شروع کنم؟

پاسخ: لطفا با نگهدارنده طرح ما، Broadridge به شماره 1-800-622-2393 تماس بگیرید یا به آدرس زیر بنویسید:

Broadridge Corporate Issuer Solutions PO Box 1342 Brentwood, NY 11717 تلفن: 1-800-622-2393 فکس: 215-553-5402 ایمیل: msshareholder@broadridge. com

دریافت گواهینامه جدید

سوال: چگونه می توانم گواهی سهام جدید را بدست آورم؟

پاسخ: لطفاً با نماینده انتقال ما، Broadridge به شماره 1-800-622-2393 تماس بگیرید یا به آدرس زیر بنویسید:

Broadridge Corporate Issuer Solutions PO Box 1342 Brentwood, NY 11717 تلفن: 1-800-622-2393 فکس: 215-553-5402 ایمیل: msshareholder@broadridge. com

توجه: مورگان استنلی از صادر کردن گواهینامه های سهام مشترک مقاله از تاریخ 3 سپتامبر 2007 ، قطع شد.

برگه پایه هزینه مالیات

سؤال: اگر سهام خود را به عنوان بخشی از اسپین آف سیرس در سال 1993 دریافت کردم ، می توانم مبنای هزینه مالیاتی سهام مشترک مورگان استنلی را تعیین کنم؟

پاسخ: اگر سهام ثبت شده از طریق برادریج را در اختیار دارید ، لطفاً برای کمک به محاسبه مبنای هزینه برای سهام مورگان استنلی و سیرز با شماره 1-800-622-2393 تماس بگیرید. ادغام مورگان استنلی/دین Witter بدون مالیات برای سهامداران Discover و Morgan Stanley برای اهداف مالیات بر درآمد فدرال است. با این حال ، سهامداران سابق مورگان استنلی ممکن است مجبور به پرداخت مالیات بر هر پول نقد دریافت شده برای سهام کسری شوند و ممکن است در نتیجه پرداخت برخی مالیات های نقل و انتقالات پرداخت شده توسط شرکت ، مالیات بپردازند.

خدمات مشتری

حساب های جدید

سوال: چگونه می توانم با مورگان استنلی برای حساب کاربری اقدام کنم؟

پاسخ: لطفاً با دفتر شعبه محلی خود تماس بگیرید (می توانید یکی از آنها را با استفاده از مکان یاب دفتر شعبه خرده فروشی مورگان ما پیدا کنید یا با شماره 1-877-937-6739 تماس بگیرید).

سؤال: چگونه می توانم در IPO که مورگان استنلی در حال نوشتن است ، درگیر شوم؟

پاسخ: لطفا با مشاور مالی مورگان استنلی خود مشورت کنید. آنها جزئیات الزامات مربوط به مشارکت IPO و تخصیص سهم را به شما می دهند. اگر حساب مورگان استنلی ندارید ، لطفاً مکان یاب دفتر شعبه خرده فروشی مورگان استنلی ما را برای شعبه ای در نزدیکی خود بررسی کنید. همچنین می توانید با شماره 1-877-937-6739 تماس بگیرید

سوال: آیا می توانم سهام IPO را با حساب آنلاین مورگان استنلی دریافت کنم؟

پاسخ: بله. لطفاً برای اطلاعات بیشتر در مورد IPO: نمای کلی بین المللی ، با وب سایت زیر مشورت کنید

لطفاً توجه داشته باشید که پیشنهادات عمومی سرمایه گذاری های سوداگرانه در نظر گرفته می شود و به همین ترتیب ممکن است برای هر سرمایه گذار مناسب نباشد.

با توجه به تعداد محدودی از اوراق بهادار توزیع شده توسط مورگان استنلی به صورت آنلاین ، هیچ تضمینی وجود ندارد که هر مشتری خاص تخصیص اوراق بهادار را دریافت کند.

گزارش های تحقیقاتی

سؤال: چگونه می توانم نسخه ای از گزارش تحقیقات سهام عدالت مورگان استنلی را تهیه کنم؟

پاسخ: تحقیقات سهام به طور کلی فقط در دسترس مشتریان مورگان استنلی است. لطفا با مشاور مالی خود تماس بگیرید. برخی از گزارش های تحقیقاتی در دسترس عموم قرار دارد. لطفاً با دفتر شعبه خرده فروشی محلی مورگان استنلی خود تماس بگیرید یا با بخش تحقیقات سهام ما با شماره 212-761-6201 تماس بگیرید.

تجارت آنلاین/مشاهده حساب من به صورت آنلاین

سوال: چگونه می توانم برای یک حساب آنلاین درخواست کنم و حداقل سرمایه گذاری ها چیست؟

پاسخ: لطفاً برای محصولات آنلاین ما با وب سایت زیر مشورت کنید: مورگان استنلی فرد

سوال: چگونه می توانم حساب های خود را بصورت آنلاین مشاهده کنم؟

پاسخ: لطفاً از مشاور مالی خود درخواست ورود به سیستم و رمز ورود مشتری را درخواست کنید یا برای کسب اطلاعات بیشتر با وب سایت ClientServ ما مشورت کنید.

صندوق های مدیریت دارایی

سوال: چگونه می توانم بودجه مورگان استنلی خود را بصورت آنلاین پیگیری کنم؟چگونه نماد تیک را پیدا کنم؟اگر می خواهم در مورد جزئیات وجوه مختلف با کسی صحبت کنم ، شماره تلفن چیست؟

پاسخ: می‌توانید با مراجعه به وب‌سایت مدیریت سرمایه‌گذاری ما اطلاعات دقیقی درباره صندوق‌های ما دریافت کنید یا با شماره 1-800-869-FUND تماس بگیرید. برای اطلاعات دقیق تر صندوق از جمله سفارش دفترچه از مرکز ادبیات ما، لطفا با یکی از شماره تلفن های زیر تماس بگیرید:

• Morgan Stanley Family of Funds: 1-800-869-FUND
• وجوه موسسه مورگان استنلی/MAS: 1-800-548-7786
• صندوق های سرمایه گذاری بسته مورگان استنلی: 1-800-231-2608
• صندوق ون کامپن: 1-800-341-2911

دفترچه

سوال: چگونه می توانم یک کپی از بروشور سهام یا اوراق قرضه ای که مورگان استنلی پذیره نویسی می کند دریافت کنم؟

پاسخ: برای یک کپی از هر دفترچه در مورد سهام یا اوراق قرضه ای که مورگان استنلی پذیره نویسی می کند، لطفاً با مشاور مالی خود در شعبه خرده فروشی مورگان استنلی محلی خود تماس بگیرید یا درخواست خود را به صورت آنلاین به prospectus@morganstanley. com ارسال کنید.